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精彩瞬间:全面了解最有效的合规实践方法

2018-11-22 14:31 星期四


2018年11月15日,Duxes主办的2018第四届欧洲、中东和北非反商业贿赂合规峰会(4th Anti-corruption Compliance EMEA Summit 2018)在迪拜圆满落下帷幕。本次峰会为期两天,汇集了来自全球知名律师事务所、领先跨国企业的资深律师、高层管理者和合规专家,共商地区合规问题。

本次会议为各界反商业贿赂及合规人士,提供了一个良好的交流平台,让他们一同探讨欧洲、中东和北非地区反腐败领域的时下热点,从法律法规的变更到合规实践的具体操作方法,再到中东合规情况对跨国公司在全球经济中的影响,全面介绍企业合规的最佳解决方案。

反商业贿赂合规峰会

多年来,全球各个国家和地区一直努力减少商业贿赂、腐败及舞弊等行为。相关法律的制定和完善、执法部门日益频繁的调查活动,都在告诉跨国企业加强合规制度建设迫在眉睫。

杜金律师事务所合伙人Daniel Xu、 毕威迪(Bureau van Dijk)高级商务发展经理Hussain Rassool、其礼律师事务所资深律师Nicholas Braganza、葛兰素史克中东&非洲地区合规总监Sergey Konov等人就企业的第三方尽职调查、内部监督与控制、“黎明突袭”、建立有效的道德和合规文化等问题,结合自身的实践经验,并为参会嘉宾提供了切实可行的专业建议。

­企业合规实践方案

­毕威迪(Bureau van Dijk)高级商务发展经理Hussain Rassool:

在第三方尽职调查中,企业和调查方各有自己立场和职责,但同时又必须展开合作。因此,双方需要扮演好在调查中的角色,各尽其职。调查人员必须服务于项目组,但是业务上必须确保独立性。在调查中,调查方必须谨慎而全面地对重要的企业信息进行调查。

TRACE国际中东&北非地区商业发展顾问Dano Santos:

­调查人员在尽职调查中,首先要考虑第三方的外部风险,比如地缘政治、执法力度、客户和市场等许多因素。当然也要考虑第三方内部管控措施,包括员工行为规范、合规培训、定期审计等等。有一点需要注意,彻底的尽职调查应该针对所有第三方,不仅仅是高风险第三方。

杜金律师事务所合伙人Daniel Xu:

可以肯定的是,在全球执法环境日益严厉的今天,执法当局未来的执法步伐绝不会停止。在应对“黎明突袭”的措施中,对员工的合规培训和教育是非常必要的,尤其是和政府执法人员产生直接接触的人员。当遇到执法部门“黎明突袭”时,企业一定采取积极配合的态度。 ­

­企业合规体系建设

葛兰素史克中东&非洲地区合规总监Sergey Konov:

企业的内部风险管理,需要做好监督和管控机制,这也是一个良好的合规计划的基石。企业的内部控制体系首要是一个合理的内控框架。企业需要监控哪些项目?如何评价?这都是需要考虑的问题。当然仅仅建立一个内部控制制度还不够,企业必须加强合规文化建设,进一步增强合规能力,降低内部风险。

其礼律师事务所资深律师Nicholas Braganza:

很多企业对合规工作越来越关注,也就会发现很多关于内部调查的合规问题。一项成功的内部调查,必然是合法与有效相结合。既要获取有效的证据,又要做到完全遵守法律和必要的程序。因此,企业需要了解内部调查各个缓解的正确方法,这样才能对责任人进行处罚。

结语

此次2018第四届中东反商业贿赂合规峰会能够顺利召开,离不开各位演讲嘉宾的拨冗参会与精彩演讲。Duxes非常感谢各位演讲嘉宾为本次峰会付出的努力和贡献!

在全球反腐败立法和执行如火如荼的今天,构建有效合理的合规制度和文化势在必行。如果您想了解更多反商业贿赂及合规信息,敬请关注都赛官方微信公众号“行业汇会惠”:DUXES-2007

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