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反腐败法律的复杂性

2019-04-23 10:32 星期二


1977年颁布的《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)禁止企业向外国官员行贿,“以帮助保留或获得业务”——换句话说,就是行贿。法律没有规定此类支付的最低金额,而且罚款金额可能相当可观。

反海外腐败

遵守法律始于对“外国公务人员”的定义。不幸的是,司法部的指导方针过于宽泛,以至于“没有限制”。他们可以是任何外国政党的官员,或该国公职候选人。

虽然监管机构不太可能追究最荒谬的案件,但企业在与外国个人打交道时仍必须格外小心。任何为政府工作或代表政府工作的人都可以被视为外国公职人员。再向下延伸,这个定义可以包括不受政府直接控制的企业和组织的代表。

什么构成贿赂的问题似乎比较容易回答。它本质上是任何有价值的东西。当涉及到查获贿赂时,真正令人担忧的是诸如头等舱机票、豪华酒店住宿和奢华餐食等特殊待遇。这是许多灰色地带之一,困扰着那些在国外做生意时努力遵守法律的公司。

明智地运用法律的关键在于良好的培训和沟通。例如,检查航空旅客清单,以确定昂贵的升级是否是送给外国官员(或该官员的家人)的礼物,这可能是有用的。

第二个风险领域存在于那些本质上更有可能遇到外国政府官员的行业。这些企业往往大量参与跨境物流。此外,还有以低成本生产高价值商品的企业,如石油、黄金和其他贵金属,以及稀土。

供应链的每个阶段,从原材料的采购到加工、包装和销售,都提供了与政府官员勾结的新机会。

与此同时,最大限度地确定外国政府官员或机构负责人是至关重要的,从国家元首开始,到负责地方事务的个人。

如果你打算与中国的新供应商、尼日利亚的分销代理或法国的销售代理接触,你应该对所有这些关系进行尽职调查,以发现它们可能构成的政府关系水平。”

当涉及到更大的公司时,任务变得更加复杂,此时,尽可能自动化流程并指定个人监督工作就变得非常重要。防止贿赂事件发生的能力变得尤为重要。

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