首页 > 新闻资讯 > 文章

真正让FCPA背离公平的和解条约——“延迟起诉协议”

2019-12-06 17:16 星期五


《反海外腐败法》(FCPA):中的“长臂管辖权”一直是饱受争议的一项条款,“长臂管辖权”源自美国的一个法律用语,是美国民事诉讼中的一个重要概念。

当被告住所不在法院所在的州,但和该州有某种最低联系(Minimum contacts),而且所提权利要求的产生和这种联系有关时,就该项权利要求而言,该州对于该被告具有属人管辖权(虽然他的住所不在该州),可以在州外对被告发出传票,这就是长臂管辖权的应用。

国际法层面的“长臂管辖权”则是指一国法庭对外国被告实施司法管辖权。

近年来,美国依据国内法实施“长臂管辖”的案例屡见不鲜,如加拿大当局应美方要求在温哥华机场拘押没有违反任何加拿大法律的中国公民、华为首席财务官孟晚舟,就是美国实施“长臂管辖”的典型案例。

01.jpg

此外值得注意的是,美国的“长臂管辖”呈“越来越长”之势,已广泛运用到侵权、合同、网络甚至家庭关系等不同领域。而在此背后,美国所依托的正是自身强大的经济实力和综合国力。

从国际司法实践看,“长臂管辖”可能造成国际民商事案件管辖冲突的泛滥,这既有损国家司法主权,也不利于保护当事人双方的合法权益,甚至引发国际争端。

美国“长臂管辖”有何法律依据?

“长臂管辖”的基本法理依据是“最低限度联系理论”和所谓“效果原则”。

02.jpg

根据“最低限度联系理论”,如被告有意在某法庭所在地做出产生责任的行为,且该被告有权依据该地法律取得权利或利益,则该法院即对由该行为引起的诉讼拥有管辖权。

根据所谓“效果原则”,只要某一发生在外国的行为在本国境内产生了“效果”,则不管行为人是否具有本国国籍或住所,不论该行为是否符合行为人所在地法律,本国法庭即可就此种效果产生的诉讼原因行使管辖权。

《反海外腐败法》,其存在的主要问题并不只是管辖权问题——相反,人们最为关注的“长臂管辖权”问题颇具合法性争议,而这种争议恰恰从某个侧面反映了其合法性的存在。

真正让FCPA背离公平正义的,是其在执法过程中所普遍采取的和解方案,即延迟起诉协议( DPAs) 和不起诉协议( NPAs)。

什么是“延迟起诉协议”或“不起诉协议”?

在执法实践中,多数案件的处理方式为涉案公司与执法机构签订书面的“延迟起诉协议”或“不起诉协议”,通常规定公司支付一定的罚金,放弃针对执法机构的诉讼时效抗辩,承认重大违法事实,缴纳巨额罚款,与执法机构合作等条件。若公司在协议期限内严格履行义务,则执法机构将撤销起诉、或不起诉。

执法机构还可能根据案情需要,要求公司任命一名监督人员,由其以独立第三方的身份检查公司的内控体系及合规项目的运行情况并提出建议。

03.jpg

具体操作流程大致如下:

1、在调查初期,美国检察官通常会告诉涉案公司的法律顾问,为什么怀疑该公司涉嫌违反《反海外腐败法》;

2、涉案公司与检察机构协商:检察机构暂缓调查,由公司先行内部调查,再与检察机构共享其内部调查结果。

3、涉案公司向检察机构提交内部调查报告,许诺纠正“错误行为”;

4、检察机构与涉案公司达成协议:涉案公司缴纳巨额罚款,并接受检察机构派员监督整改;检察机构则暂缓起诉该公司;

5、检察机构根据整改情况决定是否追加起诉该公司。

换句话来说,“延迟起诉协议”和“不起诉协议”实质上就是监察机构与涉案公司的一场交易,整个交易过程往往不到庭审阶段就私下了结了。

因为在美国,一旦被检察机关认定为有犯罪嫌疑,就要面临两个选择:要么坚持无罪辩护,但要付出高昂的辩护费用和大把时间;要么选择认罪,可以换来较短的刑期和较轻的罚款。

国内企业如何更有效避免?

对于国家政府来说,加快推动各国的反海外腐败立法工作,完善相关立法与执法的重要性是显而易见的。

从既有案例看,美国检察官决定是否就《反海外腐败法》起诉外国企业或个人,一个重要的因素是涉案对象是否在别的司法管辖区域内受到有效起诉和充分追责。如果我国能够在一开始就发现问题,审查起诉相关案件,就能掌握司法主动权,占据道义上的高地。

更重要的是,有效的反国际腐败法律能够监管美国企业的海外腐败行为,一定程度制约美国司法部和证交会的选择性执法,保证全世界反腐败行为的公正性。

当然,所有这些需要以国家能力和国际地位做支撑。美国《反海外腐败法》奉行的“证券发行人”原则乃是基于其金融领域的霸权;而之所以能把“最低相关性原则”扩张到“只要它用美元计价签订合同,或者仅仅通过设在美国的服务器(如谷歌邮箱或微软邮箱)收发、存储(甚至只是过境)邮件”,更是基于其在通讯技术上的垄断地位。

从这个意义上说,打破美国通讯技术垄断,对于保障国际反腐败事业的公正执行,至关重要。

04.jpg

ACSH

届时,峰会将为参会嘉宾了解中国反商业贿赂政策和法规的最新发展提供一个绝佳平台,针对全球反商业贿赂的管理与实践等话题分享宝贵的建议与经验。旨在推动企业了解日益复杂且全球化的最新反商业贿赂法规要点,建立完善对应的反腐合规体系与文化,从而帮助企业进一步控制管理费用,重塑企业合规结构,达到促进公司健全发展的需求。


相关阅读