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如何加强企业反腐败合规项目?

2019-05-06 09:57 星期一


任何执行反贿赂合规计划的人都需要知道把资源集中在哪里。尽职调查和加强监督是有代价的,加强合规措施也可能给参与其中的每个人带来极大的不便——但这种不便并不是贿赂指控的辩护理由。但执法部门始终认为,反贿赂工作应与风险相称,在风险最小的情况下过于谨慎,可能会分散团队的注意力,使他们无法专注于更有可能出现麻烦的领域。

企业反腐败合规

那么,如何衡量这些风险呢?

首先是研究国家风险。一个重要出发点是明确特定市场的合规风险。世界各地的腐败风险程度不同。世界银行的全球治理指标“透明国际”(Transparency International)的“腐败感知指数”(Corruption Perceptions Index),以及TRACE International自己的“贿赂风险矩阵”(Bribery Risk Matrix)等,企业可以获得不同国家的腐败排名。

对于那些在全球做生意的人来说,这些排名有助于考虑他们或他们的公司卷入非法行为的可能性有多大。

其次要审查所有中介机构。参与贪污往往是由于代理人或中介人在没有经过适当审查或监督的情况下进行的。

中介人在面对诱惑和财务压力时,可能会有腐败的意图,或者变得软弱。无论如何,如果有迹象表明,公司面临的风险有所增加,但没有得到重视,那么检方首先就会敲开公司的门。

其他领域——如执法质量、政府程序的透明度、自由媒体的参与和强大的公民社会——代表着各种各样的政策和动力,这些政策和动力可能会使贿赂成本更高,因此合规风险性更小。

在日常交易中,低层官员有很多机会伸出腐败之手,他们预计自己的要求将会得到满足,如果不这样做,他们也有能力拖延一个项目。

在这种情况下,彻底的培训和一致的公司制度变得至关重要。雇员和代理机构需要知道,他们所代表的公司既不行贿,也不容忍代表公司行贿。

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